| 美國證券交易委員會 | SEC | 上市公司 | 資安事件通報

SEC提案要求美上市公司要在4天內披露重大資安事件

美國證券交易委員會（SEC）提出修正法案，擬提高上市公司通報資安事件的作業標準

2022-03-11

| 美國證券交易委員會 | SEC | 私募基金 | 投資顧問 | 資安

SEC將針對投資顧問與私募基金祭出資安規定

美國證券交易委員會（SEC）將制定適用於投資顧問、投資公司或各式私募基金業者的資安規範

2022-02-15

| Coinbase | 加密貨幣交易平臺 | 加密貨幣借貸服務 | Coinbase Lend | 美國證券交易委員會 | SEC

Coinbase的加密貨幣借貸服務收到SEC的提告通知

美國證券交易委員會（SEC）發函警告知名加密貨幣交易平臺Coinbase不得執行加密貨幣借貸業務，Coinbase則批評SEC並未公布這類規範，讓他們無所適從

2021-09-09

| 美國證券交易委員會 | 證券法 | Netflix | 內線交易

美國SEC控告3名Netflix前工程師涉及內線交易

此一內線交易事件是由SEC市場濫用部門分析暨偵測中心所發現，該中心透過多種資料分析工具，辨識出被告長期以來出人意料的成功交易

2021-08-19

| 中國 | IPO | 空殼公司 | 滴滴出行 | 美國證券交易委員會 | SEC

美國SEC決定加強審查中國企業的IPO申請

有鑑於許多中國企業的海外募資行為不夠透明化，美國證券交易委員會（SEC）宣布要加強審視中國業者赴美IPO的申請

2021-08-02

| 區塊鏈 | Gary Gensler | 美國證券交易委員會 | SEC | 加密貨幣

拜登提名區塊鏈專家Gary Gensler擔任SEC主席

Gensler過去曾建議將Libra等加密貨幣納入美國證券交易委員會SEC的監管，以確保投資人受到保障，也認為瑞波幣或以太幣應被視為證券

2021-01-21

| 瑞波幣 | 美國證券交易委員會 | SEC | 加密貨幣 | 幣安 | Binance

瑞波幣發行商被美國證交會告上法院，幣安將暫停瑞波幣交易

Coinbase、幣安、Crypto、OKCoin等十多個加密貨幣交易平臺，已暫停或終止全球或美國地區瑞波幣的交易，因為瑞波幣的發行被美國證交會認定為違法

2020-12-31

| 加密貨幣發行 | ICO | 美國證券交易委員會 | SEC | 瑞波幣

瑞波幣發行商Ripple Labs遭SEC控告違反美國證券法

美國證券交易委員會將加密貨幣視為證券，要求加密貨幣發行商不管是出售給一般投資人或是在二級市場交易，都必須遵循聯邦證券法規要求進行註冊

2020-12-23

| 美國證券交易委員會 | SEC | John McAfee | 加密貨幣 | 詐騙 | ICO

富豪McAfee因推銷加密貨幣獲利被告

美國證管會指控John McAfee與加密貨幣發行商聯手推銷加密貨幣ICO，卻刻意隱瞞自己曾收受業者費用，導致投資人蒙受損失

2020-10-06

| Telegram | 美國證券交易委員會 | SEC | Gram | 加密貨幣 | 區塊鏈 | 證券法

美國法院發布臨時禁令，要求Telegram不得交付Gram加密貨幣

針對Telegram公司沒向政府註冊，就逕自發行的加密貨幣Gram引發的合法性爭議，法官認為Telegram有錯，因為Telegram讓投資人可在公開市場轉售Grams來獲利，必須受到證券法的約束

2020-03-26

| Block.one | ICO | 募資 | DAO調查 | 美國證券交易委員會 | SEC | 區塊鏈 | 首次代幣發行

沒註冊就ICO，Block.One被罰2,400萬美元

雖然美國證交會認定基於區塊鏈或類似技術的貨幣發行，應受到聯邦證券法規的管轄，但區塊鏈技術公司Block.one聲稱他們付完罰金之後，證交會便不會再要求他們將代幣註冊為證券

2019-10-02

| Juniper Networks | 偽造文書 | 內部管控 | 海外賄賂 | 美國證券交易委員會

Juniper Networks就賄賂案以1,170萬美元與美國證交會達成和解

美國證券交易委員會宣布與Juniper Networks就海外賄賂調查案達成和解，相關指控包括Juniper海外子公司草率核准員工以偽造的差旅及會議紀錄來報假帳

2019-09-03