電子郵件管理不當　摩根史坦利挨罰

美國金融監督管理組織（Financial Industry Regulatory Authority，FINRA）上周四（9/27）宣布與摩根史坦利（Morgan Stanley）就未能提供電子郵件給提出仲裁索賠方及主管機關一案達成和解，摩根史坦利必須支付總計1250萬美元的罰款及賠償基金。

此事起因於摩根史坦利先前宣稱2001年9月11日以前的電子郵件因恐怖攻擊事件而全部損毀，但FISA卻發現摩根史坦公司內的備份磁帶仍保有數百萬封911以前的電子郵件。

FINRA說明，該機構發現摩根史坦利於2001年10月到2005年3月期間，在眾多的仲裁程序中沒有提供911以前的電子郵件給提出仲裁索賠方及三大相關主管機關，當時該公司宣稱這些電子郵件已在911事件中損毀。但事實並非如此，這些郵件在911過後還存放在該公司的備份磁帶中，而且還有許多放在個人電腦上的郵件未受影響。

FINRA更發現，摩根史坦利後來還損毀該公司擁有的一些911以前的郵件，包括覆蓋了備份磁帶上的資料以及讓該公司電子郵件系統的使用者永遠刪除了某些電子郵件。

此外，FINRA表示，摩根史坦利在許多仲裁過程中也多次沒有更新那些提供給分公司經理人的監督手冊。

根據雙方的協議，摩根史坦利將提供950萬美元基金給兩個要求仲裁的客戶團體，預計有數千名的客戶可望獲得賠償，另外的300萬美元則是懲罰該公司未能提供主管機構911以前的電子郵件以及沒有更新監督手冊。

摩根史坦利並未承認或否認這些指控，但同意了FINRA的發現。

FINRA是由美國證券商公會（NASD）及紐約證交所會員管理機構（NYSE Member Regulation）在今年整併成立，為美國最大的非官方上市公司管理機構。（編譯/陳曉莉）