加密貨幣交易平臺FTX在11月11日聲請破產保護,並由破產專家John Ray III接任FTX執行長,負責監督FTX集團的清算,然而,Ray在上周四(11/17)提交的法院文件中指出,在他的職業生涯中,尚未見過企業控制如此失敗,且金融資訊如此不可靠的公司。另一方面,巴哈馬證券委員會( Securities Commission of The Bahamas)出面證實,是該組織在11日轉走並扣押了FTX的資產。
現年64歲的Ray是名美國律師與破產專家,有超過40年的法律及重組經驗,曾監督過安隆(Enron)與北電網路(Nortel)破產案的執行。
Ray於文件中表示,他所參與的破產或重組案件幾乎都具備內控、合規、人力資源或系統完整性上的缺陷,然而,在他的職業生涯中,從未見過內控如此失敗,財務資訊如此不可靠的公司。FTX集團不僅缺乏系統完整性,不當的監管,而且控制權集中在極少數缺乏經驗、天真又脆弱的個人手中,這樣的情況真是前所未見。
具體而言,對於旗下的數位資產,FTX集團並未保留適當的帳本、紀錄或安全控制,還以不安全的電子郵件帳號作為存取機密私鑰與資料的使用者名稱,沒有每日核對區塊鏈上的款項,以軟體來隱瞞對客戶資金的濫用行為,以及大開方便之門予Alameda。
另一個令人大開眼界的是,在FTX聲請破產保護之際,有人發現該平臺有價值數億美元的大批資產流出,原本外界猜測是駭客或內賊所為,結果巴哈馬證券委員會在17日發表了聲明,指稱該組織在當時獲得了最高法院的命令,將FTX的所有數位資產移轉到由該委員會控制的錢包中,進行妥善的保管。
巴哈馬證券委員會表示,這是為了保護FTX客戶與債權人的利益,在必要時所採取的緊急臨時監管行動,未來也會與其它國家的監管機構合作,共同解決此一影響全球投資人的事件。
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